临商银行罗庄中心支行加强 反洗钱名单监测管理工作 |
| 时间：2020-11-01 18:21:49 来源：银行业经济网 作者：吕阳 |
银行业经济网讯（吕阳）为防范洗钱和恐怖融资风险，规范洗钱风险名单管理，有效履行金融机构反洗钱法定义务，根据总行有关文件要求，临商银行罗庄中心支行多措并举加强反洗钱名单监测管理工作。
一是牢固树立合规意识和风险意识。各营业网点及全体员工勤勉尽责，切实强化名单监测与尽职调查工作，对我行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、全程控制，有效防范洗钱风险。
二是有效强化权限管理和流程管理。明确名单监测及名单筛查的授权模式和审批权限，努力实现系统的硬性控制，强化质量控制，加大监督检查力度，确保名单监测工作的有效性。
三是严格遵守规章制度和保密要求。各营业网点及相关岗位人员严格遵守反洗钱保密要求，对于本行政策制度、处理要求、筛查名单、系统各类信息、客户及交易信息等，不泄露给除反洗钱工作人员以外其他任何单位和个人。 |
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